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证监会刊行部副主任吴年文在证监会例行新闻发布会上透露,证监会今日发布《监管划定适用指引——关于申请首发上市企业股东信息流露》(下称《指引》),对违规代持、影子股东、突击入股、多层嵌套等IPO乱象增强监管。
他透露,制订《指引》对峙了如下思路:对峙问题导向、重点约束;对峙信息流露为焦点理念;对峙从严监管,增强监管协同;对峙倡导历久投资、价格投资理念。
《指引》的首要内容包罗五个方面:要求刊行人清理股份代持,不存在违规持股情形;提交申请前12个月内入股的新增股东都要锁定36个月;增强对入股价钱非常、多层嵌套股东的监管,要求穿透核查;压实中介机构责任;形成监管合力。
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证监会市场部副主任皮六一2月5日透露,归并深交所的主板和中小板的放置是“两个统一、四个不变”,即统一买卖划定,统一运行监管模式,连结刊行上市前提不变,投资者门槛不变,生意机制不变,证券代码及筒称不变。证监会将指导深交所整合主板与中小板的轨制划定,做好监管跟尾,对刊行上市、市场产物、指数名称等进行调整,做好手艺系统调整测试,确保改造平稳落地。
证监会:将增强资源市场根蒂轨制扶植
证监会市场部副主任皮六一2月5日透露,下一步证监会对峙稳中求进总基调,对峙“建轨制、不干涉、零容忍”的方针,连结改造定力,增强改造统筹,增强资源市场根蒂轨制扶植,构建资源市场新成长款式。
证监会全年共打点案件740起 袭击力度持续强化
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证监会:蕴蓄市场风险隐患的典型案件增多
证监会新闻谈话人高莉传递证监会2020年案件打点情形:蕴蓄市场风险隐患的典型案件增多,违法违规敏感性、涉众性特征显着。一是全年打点债券市场违法违规案件9起,首要涉及财务造假、未按划定流露重大事项及按期申报等类型,部门案件市场高度存眷。二是全年新增私募机构违法立案案件16起,同比増长33%。有的私募机构介入操作市场,有的私募机构调用基金产业兑付其他基金投资者本息,甚至用于了偿债务。
证监会:中介机构勤勉尽责问题依然凸起
证监会新闻谈话人高莉传递证监会2020年案件打点情形:中介机构勤勉尽责问题依然凸起,相关执业法式不充裕、不适当,对财务舞弊迹象未连结合理猜忌。全年新增中介机构违法立案案件15起,个中涉及审计机构9家,证券公司2家,评估公司1家。从买卖种类看,年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案。此外,个体管帐地点多个审计项目中屡次涉案,内控治理缺失。
证监会:并购重组是黑幕生意高风险范畴
证监会新闻谈话人高莉2月5日传递了证监会2020年案件打点情形。高莉透露,黑幕生意案件仍多有发生,法定黑幕信息知恋人涉案占比依然较高。2020年,新增黑幕生意立案案件66件。从案发范畴看,并购重组仍是黑幕生意高风险范畴,股权让渡、业绩信息等范畴的黑幕生意案件也有发生,行使科创板公司重大信息实施黑幕生意的案件露出苗头
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